市场资讯 2026年5月21日，深圳证监局发布行政处罚决定书，对证券从业人员王文海违法持有、买卖股票的行为作出处罚。根据公告官方配资网站，王文海在从业期间通过第三方机构参与股票战略配售并交易，最终被没收违法所得73.76万元，并处以70万元罚款，罚没款合计143.76万元。
违规事实：借道资管公司参与战略配售，交易获利超73万元
经深圳证监局调查，王文海在2021年9月至11月期间身为证券公司从业人员，却通过某资本管理有限公司（下称“某资本公司”）参与某技术股份有限公司（下称“某股份公司”）向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的战略配售（该股票后在北京证券交易所上市交易）。
公告显示，王文海在此过程中认购8万股，涉及金额98万元。2023年11月23日，某资本公司将代持的上述股票通过二级市场全部卖出，卖出金额171.25万元。扣除相关证券交易直接税费后，王文海违法所得为73.76万元。
配资官方门户监管认定：从业人员违规持股，申辩理由未被采纳
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深圳证监局指出，王文海作为证券从业人员，通过某资本公司持有、买卖股票的行为违反了《证券法》第四十条第一款关于“证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。
针对处罚事先告知，王文海曾提出三项申辩理由：一是未参与具体交易过程；二是认为实际收益仅43万元，与监管认定的违法所得存在差异；三是强调自身如实陈述、积极配合调查，请求减轻处罚。
对此，深圳证监局逐一回应： 1. 参与认定：在案证据显示，王文海向某资本公司出资并知悉资金用途为认购涉案股票，构成违法行为； 2. 违法所得计算：所得税、贷款利息等非直接交易税费或借款费用不在扣除范围内，监管认定的违法所得73.76万元符合规定； 3. 量罚考量：当事人配合调查的情节已在处罚时充分考虑，但整体违法事实清晰，申辩意见不予采纳。
处罚结果：没收违法所得73.76万元，罚款70万元
结合当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，深圳证监局依据《证券法》第一百八十七条“没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款”的规定，决定对王文海作出如下处罚：
| 没收违法所得 | 737,594.43 |
| 罚款 | 700,000.00 |
| 合计 | 1,437,594.43 |
公告要求，王文海需在收到处罚决定书之日起15日内将罚款汇交国库，并将付款凭证复印件送深圳证监局备案。若对处罚决定不服，可在60日内申请行政复议，或在6个月内提起行政诉讼。
监管警示：从业人员需严守“炒股禁令”
此次处罚再次凸显了监管层对证券从业人员违规持股行为的零容忍态度。《证券法》明确禁止从业人员直接或借他人名义参与股票交易，旨在防范利益冲突、维护市场公平。深圳证监局强调，证券从业人员应严格遵守法律法规，切莫抱有侥幸心理，否则将面临严厉的法律后果。
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